Theo dự thảo Luật, công ty đầu tư chứng khoán là pháp nhân được thành lập với mục tiêu đầu tư vào chứng khoán. Công ty được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp. Loại hình doanh nghiệp này sẽ do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động, đây đồng thời sẽ là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
Theo Dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán đang trình Chính phủ, việc thành lập mới công ty đầu tư chứng khoán được thực hiện đồng thời với việc phát hành cổ phiếu ra công chúng của công ty.
Công ty đầu tư chứng khoán phải có vấn pháp định tối thiểu 50 tỷ đồng. Trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và nhân viên quản lý phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Toàn bộ tiền và tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại một ngân hàng giám sát.
Hồ sơ xin cấp phép thành lập và hoạt động đối với công ty đầu tư chứng khoán được thành lập mới như quy định tại Dự thảo Nghị định bao gồm đơn xin phép chào bán cổ phiếu ra công chúng do các cổ đông sáng lập ký và đóng dấu; dự thảo điều lệ công ty; bản cáo bạch; dự thảo hợp đồng giám sát; dự thảo hợp đồng quản lý đầu tư. Trong thời hạn 30 ngày UBCKNN sẽ cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty, đây sẽ đồng thời là giấy phép chào bán cổ phiếu ra công chúng.
Việc đưa loại hình công ty đầu tư chứng khoán vào Luật Chứng khoán đã chính thức thừa nhận loại hình doanh nghiệp này, vốn đang tồn tại và hoạt động. Hiện tại các doanh nghiệp này hoạt động theo Luật Doanh nghiệp và không bị điều chỉnh bởi luật chuyên ngành dù hoàn toàn kinh doanh trên thị trường chứng khoán. Khi được điều chỉnh bởi Luật Chứng khoán, các thủ tục hành chính để thành lập mới một công ty cũng đơn giản hơn với ít giấy phép hơn.
Dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán cũng quy định các công ty đầu tư chứng khoán được thành lập trước thời điểm Luật Chứng khoán có hiệu lực (dự kiến 1/1/2007) phải thực hiện đăng ký thành lập lại theo hướng dẫn của Bộ Tài chính. Sau khi hoàn tất thủ tục, công ty sẽ chịu sự điều chỉnh của Luật Chứng khoán.
Dự thảo Luật Chứng khoán cũng quy định hai loại hình quỹ đầu tư là quỹ đại chúng và quỹ thành viên, trong đó quỹ đại chúng bao gồm cả dạng quỹ đóng và quỹ mở. Hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam mới chỉ có một quỹ đại chúng dạng đóng là VF1 niêm yết tại Trung tâm giao dịch Tp.HCM (mã giao dịch VFMVF1). Đối với dạng đóng, quỹ chỉ được phát hành chứng chỉ quỹ một lần duy nhất khi tiến hành huy động vốn và quỹ không được thực hiện mua lại chứng chỉ khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Khác với quỹ đóng, quỹ mở là quỹ đại chúng có nghĩa vụ mua lại chứng chỉ quỹ do quỹ chào bán ra công chúng theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Tại dự thảo Luật Chứng khoán đang trình Quốc hội, tiêu chuẩn huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng cũng được nâng lên. Trước đó, Nghị định 144 về thị trường chứng khoán chỉ yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu của một quỹ là 5 tỷ đồng. Quy định mới yêu cầu kết quả chào bán chứng chỉ quỹ phải đạt tối thiếu 100 nhà đầu tư (không tính nhà đầu tư chuyên nghiệp) và tổng giá trị chứng chỉ quỹ chào bán đạt tối thiểu 50 tỷ đồng. Nếu việc huy động vốn không đạt hai tiêu chuẩn trên, công ty quản lý quỹ phải hoàn trả mọi khoản tiền đóng góp trong vòng 15 ngày và chịu mọi phí tổn.
Đối với dạng quỹ thành viên, số thành viên tối đa tham gia góp vốn là 30 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân. Quy mô vốn tối thiểu của quỹ là 50 tỷ đồng. Tài sản của quỹ phải được lưu ký tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.
Dự kiến Luật Chứng khoán sẽ được Quốc hội thông qua ngày 23/6 tới
Theo Dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán đang trình Chính phủ, việc thành lập mới công ty đầu tư chứng khoán được thực hiện đồng thời với việc phát hành cổ phiếu ra công chúng của công ty.
Công ty đầu tư chứng khoán phải có vấn pháp định tối thiểu 50 tỷ đồng. Trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và nhân viên quản lý phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Toàn bộ tiền và tài sản của công ty đầu tư chứng khoán phải được lưu ký tại một ngân hàng giám sát.
Hồ sơ xin cấp phép thành lập và hoạt động đối với công ty đầu tư chứng khoán được thành lập mới như quy định tại Dự thảo Nghị định bao gồm đơn xin phép chào bán cổ phiếu ra công chúng do các cổ đông sáng lập ký và đóng dấu; dự thảo điều lệ công ty; bản cáo bạch; dự thảo hợp đồng giám sát; dự thảo hợp đồng quản lý đầu tư. Trong thời hạn 30 ngày UBCKNN sẽ cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty, đây sẽ đồng thời là giấy phép chào bán cổ phiếu ra công chúng.
Việc đưa loại hình công ty đầu tư chứng khoán vào Luật Chứng khoán đã chính thức thừa nhận loại hình doanh nghiệp này, vốn đang tồn tại và hoạt động. Hiện tại các doanh nghiệp này hoạt động theo Luật Doanh nghiệp và không bị điều chỉnh bởi luật chuyên ngành dù hoàn toàn kinh doanh trên thị trường chứng khoán. Khi được điều chỉnh bởi Luật Chứng khoán, các thủ tục hành chính để thành lập mới một công ty cũng đơn giản hơn với ít giấy phép hơn.
Dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán cũng quy định các công ty đầu tư chứng khoán được thành lập trước thời điểm Luật Chứng khoán có hiệu lực (dự kiến 1/1/2007) phải thực hiện đăng ký thành lập lại theo hướng dẫn của Bộ Tài chính. Sau khi hoàn tất thủ tục, công ty sẽ chịu sự điều chỉnh của Luật Chứng khoán.
Dự thảo Luật Chứng khoán cũng quy định hai loại hình quỹ đầu tư là quỹ đại chúng và quỹ thành viên, trong đó quỹ đại chúng bao gồm cả dạng quỹ đóng và quỹ mở. Hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam mới chỉ có một quỹ đại chúng dạng đóng là VF1 niêm yết tại Trung tâm giao dịch Tp.HCM (mã giao dịch VFMVF1). Đối với dạng đóng, quỹ chỉ được phát hành chứng chỉ quỹ một lần duy nhất khi tiến hành huy động vốn và quỹ không được thực hiện mua lại chứng chỉ khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Khác với quỹ đóng, quỹ mở là quỹ đại chúng có nghĩa vụ mua lại chứng chỉ quỹ do quỹ chào bán ra công chúng theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Tại dự thảo Luật Chứng khoán đang trình Quốc hội, tiêu chuẩn huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng cũng được nâng lên. Trước đó, Nghị định 144 về thị trường chứng khoán chỉ yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu của một quỹ là 5 tỷ đồng. Quy định mới yêu cầu kết quả chào bán chứng chỉ quỹ phải đạt tối thiếu 100 nhà đầu tư (không tính nhà đầu tư chuyên nghiệp) và tổng giá trị chứng chỉ quỹ chào bán đạt tối thiểu 50 tỷ đồng. Nếu việc huy động vốn không đạt hai tiêu chuẩn trên, công ty quản lý quỹ phải hoàn trả mọi khoản tiền đóng góp trong vòng 15 ngày và chịu mọi phí tổn.
Đối với dạng quỹ thành viên, số thành viên tối đa tham gia góp vốn là 30 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân. Quy mô vốn tối thiểu của quỹ là 50 tỷ đồng. Tài sản của quỹ phải được lưu ký tại một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.
Dự kiến Luật Chứng khoán sẽ được Quốc hội thông qua ngày 23/6 tới
